政府采购领域严重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录

各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团有关部门、机构：

为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和《国家发展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》（发改财金规〔2017〕1798号）等文件要求，加快推进政府采购领域信用体系建设，建立健全失信联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、财政部、中央组织部、中央编办、中央文明办、中央网信办、科技部、工业和信息化部、人力资源社会保障部、自然资源部、生态环境部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、国际发展合作署、银保监会、证监会、民航局、外汇局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国铁路总公司等单位联合签署了《关于对政府采购领域严重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》。现印发给你们，请认真贯彻执行。

附件：关于对政府采购领域严重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录

为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近 平新时代中国特色社会主义思想为指导，落实《国务院关于印发社 会信用体系建设规划纲要（2014-2020 年）的通知》（国发〔2014〕 21 号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加 快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33 号）和《国家 发展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩 戒对象名单管理工作的指导意见》（发改财金规〔2017〕1798 号） 等文件要求，加快推进政府采购领域信用体系建设，建立健全失信 联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、财政部、中央组织部、 中央编办、中央文明办、中央网信办、科技部、工业和信息化部、 人力资源社会保障部、自然资源部、生态环境部、住房城乡建设部、 交通运输部、水利部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、市 场监管总局、国际发展合作署、银保监会、证监会、民航局、外汇 局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国铁路总公司等单位 就开展政府采购领域严重违法失信主体联合惩戒工作达成以下意 见。

一、联合惩戒对象

联合惩戒对象主要指在政府采购领域经营活动中违反《政府采 购法》，以及其他法律、法规、规章和规范性文件，违背诚实信用 原则，经政府采购监督管理部门依法认定的存在严重违法失信行为 的政府采购当事人，包括（1）政府采购供应商、代理机构及其直 接负责的主管人员和其他责任人员；（2）政府采购评审专家（以下 统称“失信责任主体”）。

二、信息共享与联合惩戒的实施方式

财政部通过全国信用信息共享平台向签署本备忘录的其他单 位提供失信责任主体信息并按照有关规定动态更新。其他单位从全 国信用信息共享平台获取失信责任主体信息，将其作为依法履职的 重要参考，按照本备忘录约定内容，依法依规对失信责任主体实施 联合惩戒。建立惩戒效果定期通报机制，有关单位根据实际情况定 期将联合惩戒实施情况通过全国信用信息共享平台反馈至国家发 展改革委和财政部。

三、联合惩戒措施

各单位依照有关规定，对失信责任主体采取下列一种或多种惩 戒措施。

（一）依法限制获取财政补助补贴性资金和社会保障资金支持 依法限制失信责任主体申请财政补助补贴性资金和社会保障 资金支持。实施单位：财政部、国家发展改革委、人力资源社会保障部、 国资委、国际发展合作署等

（二）依法限制参与政府投资工程建设项目投标活动 依法限制失信责任主体申请参与政府投资工程建设项目投标 活动。实施单位：国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设 部、交通运输部、水利部、商务部、国际发展合作署、民航局、中 国铁路总公司

（三）依法限制取得政府供应土地 依法限制或禁止失信责任主体取得政府供应土地。 实施单位：自然资源部

（四）依法限制取得认证机构资质和认证证书 依法限制失信责任主体取得认证机构资质和获得认证证书。实施单位：市场监管总局

（五）依法限制参与基础设施和公用事业特许经营 依法限制失信责任主体参与基础设施和公用事业特许经营。 实施单位：国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部、交通 运输部、水利部

（六）设立证券公司、基金管理公司、期货公司等审批参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为证券公司、基金管理 公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案，私募 投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。实施单位：证监会

（七）设立商业银行或分行、代表处审批参考

依法将失信责任主体的违法失信记录作为申请设立商业银行 或分行、代表处的审批参考。实施单位：银保监会

（八）设立保险公司的审批参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为保险公司的设立及 股权或实际控制人变更审批或备案的参考。实施单位：银保监会

（九）对申请发行企业债券不予受理 对失信责任主体申请发行企业债券不予受理。实施单位：国家发展改革委

（十）加强注册非金融企业债务融资工具管理 在注册非金融企业债务融资工具时，加强管理，按照注册发行 有关工作要求，强化信息披露，加强投资人保护机制管理，防范有 关风险。实施单位：人民银行

（十一）依法作为公司债券核准或备案参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为公司债券核准或备 案的参考。实施单位：证监会

（十二）股票、可转换公司债券发行审核及在全国中小企业股 份转让系统公开转让审核的参考 依法将失信责任主体的违法失信行为作为股票、可转换公司债 券发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的参考。实施单位：证监会

（十三）作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为 股权激励对象事中事后监管的参考 依法将失信责任主体的违法失信行为作为境内上市公司实行 股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。实施单位：证监会

（十四）上市公司或者非上市公众公司收购事中事后监管中予 以重点关注 在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中，对失信责任主体予以重点关注。实施单位：证监会

（十五）证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核，证券、基金、期货从业人员相关主体予以重点关注 对存在失信记录的相关主体在证券、基金、期货从业资格申请中予以从严审核，对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体 予以重点关注。实施单位：证监会

（十六）非上市公众公司重大资产重组审核的参考 依法将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。实施单位：证监会

（十七）独立基金销售机构审批的参考依法将失信信息作为独立基金销售机构审批的参考。实施单位：证监会

（十八）限制从事互联网信息服务，从严审查电信业务经营许 可申请 依法限制失信责任主体从事互联网信息服务，从严审查失信责 任主体电信业务经营许可申请。实施单位：工业和信息化部

（十九）金融机构融资授信参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为对其评级授信、信贷 融资、管理和退出等的重要参考。实施单位：人民银行、银保监会

（二十）加强日常监管检查 对失信责任主体，相关单位可在市场监管、现场检查等工作中予以参考，加大日常监管力度，按照相关规定，提高随机抽查的比 例和频次，向社会公布检查结果。实施单位：各有关单位

（二十一）依法限制其担任国有企业法定代表人、董事、监事 失信责任主体为自然人的，依法限制其担任国有企业法定代表人、董事、监事；已担任相关职务的，依法提出其不再担任相关职 务的意见。实施单位：中央组织部、国资委、财政部、市场监管总局等

（二十二）依法限制登记为事业单位法定代表人失信责任主体为自然人的，依法限制登记为事业单位法定代表人。失信责任主体是机构的，该机构法定代表人依法限制登记为事 业单位法定代表人。实施单位：中央编办

（二十三）依法限制担任金融机构董事、监事、高级管理人员失信责任主体为自然人的，依法限制其担任银行业金融机构、 保险公司、保险资产管理公司、融资性担保公司等的董事、监事、高级管理人员，以及保险专业代理机构、保险经纪人的高级管理人 员及相关分支机构主要负责人，保险公估机构董事长、执行董事和 高级管理人员；将其违法失信记录作为担任证券公司、基金管理公 司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职 审批或备案的参考。已担任相关职务的，依法提出其不再担任相关职务的意见 实施单位：中央组织部、银保监会、证监会、财政部、市场监 管总局等

（二十四）招录（聘）为公务员或事业单位工作人员参考 失信责任主体为自然人的，依法将其违法失信记录作为其被招 录（聘）为公务员或事业单位工作人员的重要参考。实施单位：中央组织部、人力资源社会保障部

（二十五）依法限制参与评先、评优或取得荣誉称号依法限制失信责任主体参与评先、评优或取得各类荣誉称号；已获得相关荣誉称号的依法予以撤销。实施单位：中央文明办、全国总工会、共青团中央、全国妇联等

（二十六）供纳税信用管理时审慎性参考 在对失信责任主体的纳税信用管理中，依法将其违法失信行为 作为信用信息采集和评价的审慎性参考依据。实施单位：税务总局

（二十七）供外汇业务审批与管理时审慎性参考依法将失信责任主体的相关违法失信信息作为外汇业务审批、合格境外机构投资者与合格境内机构投资者额度审批和管理的审 慎性参考。实施单位：外汇局

（二十八）依法限制成为海关认证企业 对失信责任主体申请海关认证企业管理的，不予通过认证；对已经成为认证企业的，按照规定下调企业信用等级。 实施单位：海关总署

（二十九）加大进出口货物监管力度失信责任主体办理相关海关业务时，对其进出口货物实施严密监管，加强布控查验、后续稽查或统计监督核查。实施单位：海关总署

（三十）依法限制受让收费公路权益参考依法将失信责任主体的违法失信行为作为限制受让收费公路权益的参考。实施单位：交通运输部

（三十一）暂停审批相关的科技项目 依法限制审批新的科技扶持项目，将其违法失信行为记入科研 信用记录，并依据有关规定暂停审批其新的科技项目资金申报。实施单位：科技部

（三十二）严格、审慎审批新改扩建项目的环评事项 依法将失信责任主体的违法失信信息作为审批新改扩建项目 环评事项的参考。实施单位：生态环境部

 （三十三）作为限制分配进口关税配额的参考 依法将失信责任主体的违法失信信息作为限制分配有关商品的进口关税配额的参考。实施单位：商务部、国家发展改革委

（三十四）通过“信用中国”网站、中国政府采购网、国家企业 信用信息公示系统及其他主要新闻网站向社会公布 依法将失信责任主体的违法失信信息通过 “信用中国”网站、中国政府采购网、国家企业信用信息公示系统予以发布，同时协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布。实施单位：国家发展改革委、财政部、市场监管总局、中央网信办

四、联合惩戒信息的动态管理

财政部在提供失信责任主体的违法失信信息时，应注明决定作 出的日期及实施期限，有关单位根据各自的法定职责，按照法律法 规和相关规定实施惩戒或解除惩戒。超过实施期限的，不再实施联合惩戒。

五、其他事宜

各单位应密切协作，积极落实本备忘录，制定完善相关领域规 范性文件，推动健全相关领域立法，指导本系统各级单位依法依规 实施联合惩戒措施。本备忘录实施过程中涉及单位之间协同配合的 问题，由各单位协商解决。 本备忘录签署后，各项惩戒措施依据的法律、法规、规章及规 范性文件有修改或调整的，以修改后的法律、法规、规章及规范性文件为准。